Licensing
Regulación y Registro

La Comisión de Valores y Mercados de Chipre (CySEC) se estableció de conformidad con la sección 5 de la Ley “Cyprus Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law” de 2001, como entidad jurídica de derecho público.

El propósito de la CySEC es el de supervisar y controlar las operaciones de los mercados financieros y las transacciones efectuadas en esos mercados. La CySEC puede:

• Supervisar a aquellos que emitan valores e incluirlos en la Bolsa de Valores de Chipre
• Inspeccionar a brókers, empresas, asesores de inversión y empresas de gestión de fondos mutualistas
• Emitir licencias para que desarrollen su actividad brokers, empresas de correduría financiera y empresas y asesores de inversión.
• Revocar licencias de actividad si y cuando sea necesario.
• Imponer sanciones punitivas sobre los asesores de inversión, brokers y cualquier otra entidad que caiga sobre la autoridad de la CySEC.

FXTM (ForexTime Limited) cuenta con licencia de la CySEC para ofrecer los siguientes servicios de inversión y auxiliares:

• Recibir y transmitir órdenes
• Ejecutar órdenes en nombre de sus clientes.
• Realizar operaciones en cuenta propia
• Gestión de cartera
• Salvaguarda de instrumentos financieros y custodia de efectivo/gestión de colaterales
• Conceder créditos o préstamos para uno o más instrumentos financieros, donde la compañía que concede el crédito o préstamo está involucrada en la transacción.
• Servicios de cambio de divisas relacionados con servicios de inversión
• Investigación sobre inversiones

La FSCA (anteriormente la FSB) es una institución independiente establecida por ley para supervisar en interés público el sector de los servicios financieros no bancarios en Sudáfrica. FXTM (ForexTime Limited) cuenta con una licencia de categoría 1 para actuar como intermediario para títulos y otros instrumentos (acciones, instrumentos del mercado monetario, bonos, instrumentos derivados).

La Financial Sector Conduct Authority (FSCA) de Sudáfrica es la entidad supervisora del sector de servicios financieros no bancarios y realiza una supervisión continua sobre dichos proveedores para garantizar que cumplen con los deberes impuestos por la legislación. La FSCA es responsable de:

• Promover y mantener inversiones financieras sólidas para los sudafricanos.
• La aprobación de mandatos y formularios de solicitud para FSP discrecionales y FSP administrativos.
• Adoptar las acciones reguladoras necesarias contra entidades o personas que no cumplan la regulación (suspensión o retirada de licencias).
• Llevar a cabo visitas sobre el terreno a los FSP y a los responsables de cumplimiento.
• Recibir y analizar informes declaraciones financieras e informes de cumplimiento.